Politique de base pour prévenir le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme
Blanchiment d'argent etPolitique de base pour prévenir le financement du terrorisme
JPY, Inc. (ci-après dénommée la «Société») a établi la politique de base suivante pour prévenir le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (ci-après dénommée «Financement du terrorisme Maneron»), et elle est appropriée. Nous allons construire un bon système de gestion.
1. Amélioration du système de prévention du mannelon et du financement du terrorisme
La Société reconnaît l'importance de prévenir le financement du mannelon et du terrorisme, observe les lois et directives applicables et empêche efficacement les produits et services qu'elle fournit d'être utilisés pour financer le mannelon et le terrorisme. Nous nous efforcerons de maintenir un système de gestion.
2. Participation de la direction
La direction de la Société positionne la prévention du financement du mannelon et du terrorisme comme un enjeu important dans sa stratégie de gestion et s'attaquera activement et proactivement à cet enjeu.
3. Structure organisationnelle
La Société a nommé un département de tutelle relatif aux mesures de lutte contre le financement du mannelon et le terrorisme, et a nommé un directeur général parmi les administrateurs et dirigeants. Travailler sur.
Quatre. Identifier, évaluer et atténuer les risques associés au financement du mannelon et du terrorisme
Sur la base d'une approche basée sur les risques, la Société vérifie de manière complète et concrète les risques tels que les produits et services fournis par la Société, les types de transactions, les pays / régions impliqués dans les transactions, les attributs des clients, etc. Nous identifions les risques, évaluons le degré d'impact des risques identifiés sur notre entreprise et prenons les mesures appropriées pour réduire les risques en fonction des résultats.
Cinq. Politique de gestion client
En effectuant des procédures telles que la vérification d'identité sur la base des lois et réglementations pertinentes, en jugeant l'acceptation des clients, etc., et en effectuant périodiquement des enquêtes et des analyses des informations sur les clients, etc., et en effectuant une gestion appropriée des clients. , Nous nous efforcerons d'éliminer les relations commerciales avec les clients inappropriés, y compris ceux faisant l'objet de sanctions et de forces antisociales.
6. Surveillance et signalement des transactions suspectes
Nous effectuons un suivi des transactions approprié afin de détecter avec précision les transactions suspectes. Lorsque nous détectons une transaction suspecte, nous informerons immédiatement les autorités de la transaction suspecte.
7. Utilisation du système informatique et bonne gestion des données
Afin de mettre en œuvre de manière efficace et efficiente les mesures contre le financement du mannelon et du terrorisme, nous utilisons des systèmes informatiques et stockons et gérons correctement diverses données telles que les informations sur les clients, les enregistrements de confirmation, les enregistrements de transactions, etc. en fonction des lois et réglementations applicables. Faire.
8. Amélioration continue
La Société vérifie et réalise régulièrement des audits internes des mesures de lutte contre le financement du mannelon et du terrorisme, et s'efforce d'améliorer en permanence le système sur la base des résultats de la vérification et de l'audit.
9. Formation pour cadres et employés
La Société dispensera une formation appropriée et continue aux dirigeants et employés concernant les mesures contre le financement du mannelon et du terrorisme, et s'efforcera de maintenir et d'améliorer les connaissances et l'expertise nécessaires.